中后台/合规稽查的工作职责有哪些

一、核心岗位职责清单明确罗列

1. 职责一：制定并执行合规稽查计划，以确保公司业务合规性。
2. 职责二：识别、评估和报告合规风险，提出改进建议。
3. 职责三：分析合规数据，编制合规报告和分析文件。
4. 职责四：开展合规培训，提升员工合规意识。
5. 职责五：协调内外部审计，确保审计过程顺利进行。
6. 职责六：跟踪合规政策法规的变化，及时更新公司合规制度。

二、职责与日常任务详细说明与展开

1. 制定并执行合规稽查计划

   1. 日常任务：根据年度目标制定合规稽查计划，明确稽查项目、时间安排及资源配置。执行时需对各业务部门进行现场稽查和材料审核。
   2. 协调沟通：需与各业务部门及合规管理团队沟通，确保稽查计划的可执行性。
   3. 交付物：合规稽查计划书、稽查记录及相关文档。

2. 识别、评估和报告合规风险

   1. 日常任务：定期开展合规风险评估，利用问卷、访谈及数据分析工具识别潜在风险，并形成风险评估报告。
   2. 协调沟通：与各相关部门（如法律部、财务部）协作，获取必要信息。
   3. 交付物：合规风险评估报告、风险管理建议书。

3. 分析合规数据，编制合规报告和分析文件

   1. 日常任务：收集、整理和分析合规数据，编写合规状态报告，提供决策支持。
   2. 协调沟通：与数据分析团队合作，确保数据准确性。
   3. 交付物：合规分析报告、月度/季度合规状态报告。

4. 开展合规培训，提升员工合规意识

   1. 日常任务：设计和实施合规培训课程，评估培训效果，确保员工了解合规政策和相关法规。
   2. 协调沟通：与人力资源部、培训部协调课程安排和培训对象。
   3. 交付物：培训课程材料、培训反馈报告。

5. 协调内外部审计，确保审计过程顺利进行

   1. 日常任务：协助内部审计、外部审计的准备工作，提供所需文件和数据，确保审计工作顺利完成。
   2. 协调沟通：与审计团队、各业务部门密切沟通，确保信息流畅。
   3. 交付物：审计准备材料、审计报告及整改方案。

6. 跟踪合规政策法规的变化，及时更新公司合规制度

   1. 日常任务：定期关注法律法规动态，分析其对公司业务的影响，更新相关合规制度。
   2. 协调沟通：与法律顾问及合规团队讨论法规变化及其影响。
   3. 交付物：更新后的合规政策文件、合规手册。

三、典型工作场景或真实案例举例说明

案例一：合规稽查计划的执行
背景：公司年度合规稽查计划要求对新上线的金融产品进行全面稽查。
任务：合规稽查团队制定了详细的稽查计划，安排了为期两周的现场稽查。
操作步骤：团队成员分为小组，分别对产品设计、市场推广及客户服务进行检查。通过对相关文件、记录的审核及与员工的访谈，识别出产品在合规性上的漏洞。
沟通协调：与市场部、产品部及法务部密切沟通，获取必要的支持与信息。
成果：编制了详细的稽查报告，提出了改进建议，并对相关员工进行了合规培训。

案例二：合规风险评估的实施
背景：公司面临新的反洗钱法规，需评估合规风险。
任务：合规团队设计了风险评估问卷，收集各部门反馈。
操作步骤：通过在线问卷、个别访谈等方式收集数据，并对数据进行量化分析，识别高风险领域。
沟通协调：与法律合规部和各业务部门进行多轮沟通，确保所有潜在风险被识别。
成果：形成风险评估报告，并向管理层提交了针对高风险领域的整改建议。

四、职责衡量方式与绩效考核标准说明

1. 合规稽查计划的执行情况

   1. 考核维度：稽查计划的完成率、稽查发现的问题整改率。
   2. 指标标准：稽查计划执行率 ≥ 95%；整改问题的跟踪整改率 ≥ 90%。

2. 合规风险评估的有效性

   1. 考核维度：合规风险识别的全面性、评估报告的准确性。
   2. 指标标准：评估报告反馈的有效性 ≥ 85%；被审计部门对评估的满意度 ≥ 80%。

3. 合规培训的效果

   1. 考核维度：培训参与率、培训后员工合规知识的提升。
   2. 指标标准：培训参与率 ≥ 90%；培训后测试合格率 ≥ 80%。

4. 审计支持的有效性

   1. 考核维度：审计过程的配合度、审计反馈的整改情况。
   2. 指标标准：审计配合度 ≥ 95%；审计整改问题的解决率 ≥ 90%。

五、关键行业或技术术语准确定义

1. 合规稽查：对企业内部各项业务活动进行系统性检查，以确保遵循相关法律法规及内部政策的过程。
2. 合规风险：由于未能遵守法律法规或公司政策而可能导致的财务、法律或声誉损失的潜在风险。
3. 反洗钱法规：旨在防止通过金融系统进行洗钱活动的法律法规，要求金融机构采取措施识别、报告可疑交易。